合规指引

ChainCatcher 消息，据美国证券交易委员会（SEC）官网公告，SEC 交易与市场部近日发布关于加密资产与分布式账本技术（DLT）活动的常见问题解答（FAQs），旨在为市场参与者提供合规指引，内容涵盖以下核心领域：经纪自营商责任：非证券类加密资产不受《证券交易法》第 15c3-3 条约束，但若是“加密资产证券”，经纪商可依据该条建立“控制权”以满足合规要求。SEC 对非纸质形式资产不持异议。客户资产保障：若加密资产不是《证券法》注册产品，SIPC（证券投资者保护公司）将不提供保护。SEC 建议通过 UCC 第 8 条将非证券类加密资产视作“金融资产”并置于“证券账户”，以强化清算破产时客户资产独立性。双资产交易对：全国证券交易所（NSE）及另类交易系统（ATS）可提供“加密证券/非证券资产”的配对交易，前提是符合监管要求并在 Form ATS 或 ATS-N 中详细披露相关信息。转账代理人与 DLT：若转账代理人为加密资产发行人提供证券转移服务，且资产为 12 节下的注册证券，须向 SEC 登记注册。SEC 不反对将区块链作为主账簿，前提是满足所有联邦法规中的记录保存与监管要求。清算结算与 ETP：注册经纪商运营 ATS 时，可自行在账户账本内进行客户交易清算，SEC 不强制要求注册为清算机构。对于参考加密资产的 ETP，SEC 不反对其参照 2006 年对大宗商品 ETP 的无异议函操作。