非法经营

ChainCatcher 消息，据中国上海市静安区人民检察院披露，近日，该院依法以涉嫌非法经营罪，对一起利用虚拟币跨境对敲非法兑换外汇犯罪团伙中的李某提起公诉。6 月 10 日，本案开庭审理并当庭宣判，横跨 3 年、涉案金额超 2 亿元的非法经营系列案告一段落。2024 年 7 月，国家外汇管理局在日常监测中发现，Z 公司存在利用虚拟币为境内客户跨境转移资产的异常线索，随后移送公安机关办理。经查，Z 公司于 2019 年在境外注册成立，对外以“私人银行”名义包装宣传，并开发虚拟银行 App 营造正规假象，但未取得我国外汇业务经营许可，实质从事非法外汇兑换活动。该团伙瞄准境外购房、移民、留学等有资金需求的高净值人群，通过中介引流，由客户经理、交易员、客服等人员对接换汇流程。客户以人民币向虚拟币承兑商购买虚拟币并转入 Z 公司海外虚拟钱包，团伙再在境外将虚拟币兑换成外币，转入客户指定境外账户。全程没有真实资金跨境流动，而是通过境内外资金池分别结算，Z 公司从中收取 3% 换汇服务费，并向中介支付 0.5% 好处费。本案先后共有 9 人到案，另有一名主犯尚在侦办中。经审查，相关人员共同违反国家法律规定，非法买卖外汇，扰乱金融秩序，情节严重或特别严重，应以非法经营罪追究刑事责任。法院对高某、李某等 5 人判处有期徒刑六年至二年六个月不等，并处罚金 150 万元至 30 万元不等；对陈某、黄某等 4 人，因犯罪情节较轻、涉案金额相对较小且自愿认罪认罚，检察机关依法作出相对不起诉处理。

ChainCatcher 消息，证监会依法对 TigerBrokers(NZ)Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 据告示内容，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经我会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。 依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，我会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，我会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。

ChainCatcher 消息，据韩联社报道，韩国两名 30 多岁的现役陆军特种作战司令部副士官因在服役期间非法经营未申报的虚拟资产交易所，并协助毒品交易洗钱，于 4 月 26 日被昌原地方法院各判处有期徒刑 2 年，并处以 5469 万韩元罚金。 调查显示，被告人于 2023 年至 2024 年期间通过 Telegram 运营非法交易平台，先后 90 次协助买家将约 5469 万韩元的毒品款项兑换为虚拟货币并转账给销售商。

ChainCatcher 消息，由中国刑法学研究会、上海高院指导，上海二中院与中国人民大学法学院联合主办刑事审判研讨会，聚焦“涉虚拟货币犯罪案件的适法统一”主题，研讨内容整理如下： 涉虚拟货币洗钱犯罪中“主观明知”的认定，应综合判断涉虚拟货币洗钱罪中的主观明知，以防止客观归罪。 涉虚拟货币洗钱犯罪的行为类型及既遂标准的认定，一是准确把握“掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”这一犯罪本质；二是实施洗钱犯罪构成要件所规定的掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益行为，即属于犯罪既遂；三是依法从严打击洗钱犯罪，坚决维护国家金融安全。 涉虚拟货币非法经营犯罪的认定，如行为不具有经营行为特征，仅属于个人持币、炒币，则一般不认定为非法经营罪。但如果其明知他人非法买卖或者变相买卖外汇，仍通过兑换虚拟货币方式提供帮助，情节严重的，应认定为非法经营罪的共犯。

ChainCatcher 消息，联邦法院裁定 NGS Group Limited 及其关联公司 NGS Crypto 和 NGS Digital 在未持有澳大利亚金融服务牌照 (AFS) 的情况下非法经营金融服务业务，现已被永久禁止从事相关业务并被勒令清算。据悉，约 450 名澳大利亚投资者通过这些公司投资了约 5900 万澳元，其中多数是通过 NGS 鼓励设立的自我管理养老金基金进行投资。法院已任命 McGrath Nicol 的专业人士作为清算人，负责处理公司资产并尽可能将资金返还给投资者。ASIC 副主席 Sarah Court 表示，NGS 公司完全无视澳大利亚金融服务法律，使投资者失去了基本保障。ASIC 对该公司及其董事的调查仍在进行中。

ChainCatcher 消息，北京市人民检察院发布《金融检察高质效履职典型案例》，披露一起以虚拟货币为交易媒介的非法经营外汇犯罪案例。 案件显示，林某甲等 5 人利用多张银行卡接收客户转入的人民币资金，通过实际控制的多个泰达币（USDT）交易平台账户，将人民币转化为 USDT 并完成资金跨境转移，实质实施变相买卖外汇行为。该团伙非法经营总额达 11.82 余亿元人民币。2025 年 3 月 21 日，北京市海淀区人民法院作出一审判决，5 名被告人均因犯非法经营罪被判处有期徒刑 2 年至 4 年不等，并处相应罚金。目前各被告人均认罪认罚，未提出上诉，判决已正式生效。

ChainCatcher 消息，据审判信息显示，Tornado Cash 联创 Roman Storm 案审判达成部分裁决。非法经营无证汇款业务罪名成立，洗钱共谋罪名陷入僵局尚未判决，Roman Storm 对违反制裁的行为不认罪。

ChainCatcher 消息，据检察日报报道，11 月 18 日，江苏省建湖县检察院结合办理的一起以虚拟货币交易为媒介的新型犯罪案件，组织干警深入社区、街道发放宣传手册，讲解涉虚拟货币犯罪的主要形式，解读虚拟货币交易的法律风险。在这起案件中，三名“95后”小伙以虚拟货币交易为媒介，从事买卖外汇“生意”，短短数月就完成交易 650 余次，兑换外汇近 3000 万元。经建湖县检察院提起公诉，林某等三人日前被法院以非法经营罪判处有期徒刑五年至一年六个月，各并处罚金。 林某伙同尼日利亚籍人士在当地用本国法定货币奈拉在币安交易所购买泰达币，然后转到林某币安交易所的账户，林某将泰达币出售给国内币商换成人民币，再转账到尼日利亚籍人士提供的中国境内银行账户。林某事先根据泰达币当天的挂牌价下浮5%确定收购价，再以挂牌价卖给国内币商，从中赚取差价。 检察官审查认为，林某等三人以虚拟货币为媒介，提供跨境兑换及支付服务赚取汇率差额，系利用虚拟货币的特殊属性绕开国家外汇监管，影响外汇管理的有效性和合法汇率的稳定性，扰乱了正常的金融市场秩序，应当依法以非法经营罪追究刑事责任。

ChainCatcher 消息，近日，重庆市第一中级人民法院对一起涉及虚拟货币非法经营的案件做出了终审裁定，被告人何某因在某虚拟货币交易平台上非法从事资金支付结算业务，赚取差价获利，被重庆市渝北区人民法院以非法经营罪判处有期徒刑三年，并处罚金 500 万元。 2018 年初，何某在某知名的虚拟货币交易平台上注册成为“商户”，开始从事虚拟货币“USDT”与人民币之间的兑换交易。据了解，交易所的自选交易区，不同商户在收款渠道、交易额度以及交易价格方面各有不同。其中，收购“USDT”的价格主要集中在 6.85 元左右，而出售“USDT”的价格多为 7 元左右。后郑某扩大业务规模，租赁场地、招募员工，并利用亲友的名义注册多个账号和开设银行账户，在虚拟货币交易平台上进行大量的虚拟货币与人民币兑换交易。何某用于兑换业务的资金总额高达 6.09 亿元，截至 2019 年 5月，何某控制的银行账户累计交易流水已经高达140亿余元，其个人非法获利 477 万元。他将这些非法所得的资金用于购买房产、投资理财产品等，试图将其合法化。 重庆市渝北区人民法院以非法经营罪对其作出判决，判处有期徒刑三年，并处罚金五百万元。对此，何某并不甘心，选择上诉至重庆市第一中级人民法院，声称所从事的虚拟货币和人民币之间的兑换业务并不构成资金支付结算行为，因此不构成非法经营罪。重庆市第一中级人民法院经过审理，于近日裁定驳回上诉，维持原判。

ChainCatcher 消息，据火小律公众号文章披露，一重庆案例被告人何某因在某虚拟货币交易平台上非法从事资金支付结算业务，赚取差价获利，被重庆市渝北区人民法院以非法经营罪判处有期徒刑三年，并处罚金 500 万元。 一审判决后，何某上诉至重庆市第一中级人民法院。在上诉过程中，何某声称所从事的虚拟货币和人民币之间的兑换业务并不构成资金支付结算行为，因此不构成非法经营罪。 重庆市第一中级人民法院经过审理，于近日裁定驳回上诉，维持原判。

ChainCatcher 消息，据中国新闻网报道，吉林省磐石市公安局成功破获一起利用虚拟货币非法经营地下钱庄案，涉案金额约 21.4 亿元人民币，6 名在中韩两国实施犯罪的嫌疑人落网。 警方介绍，该案的涉案人员利用虚拟货币匿名交易、去中心化、无国界等特点，非法开展人民币与韩币的汇兑业务。 据了解，磐石市公安局经侦大队在工作中发现重要线索，吉林籍居民金某东伙同申某在韩国、中国境内开展韩币兑换业务，并在这一过程中骗取他人钱款后潜逃回国。 针对线索，警方发现两人名下银行账户交易流水巨大，每日进出资金频繁且零整不一，交易客户众多，资金往来符合地下钱庄非法经营案特征。 警方专案组围绕金某东、申某银行资金去向及社会关系进行综合研判分析，拓展组织结构和交易层级，逐步全面掌握该团伙组织架构和资金去向。随后，警方成功将犯罪嫌疑人金某东、申某等人抓获，依法扣押大量涉案银行卡及作案工具。 警方查明，该案犯罪团伙利用境内账户接收与转移资金、OTC 买卖虚拟币、韩币结算等方式，非法从事外汇兑换业务，帮助韩国代购、跨境电商、进出口贸易公司等群体实现人民币与韩币的汇兑。 警方通过大量侦查取证，陆续抓获陈某光、罗某涛、何某达、郑某宇等人。

ChainCatcher 消息，根据纽约南区法院提交的法庭文件，美国联邦调查局（FBI）已对六人提起指控，指控他们涉嫌使用加密货币运营非法的 3000 万美元汇款业务。 这六人分别是 Shaileshkumar Goyani、Brijeshkumar Patel、Hirenkumar Patel、Naineshkumar Patel、Nileshkumar Patel 和 Raju Patel，根据提交的文件，他们在纽约没有适当的汇款许可证。 根据 FBI 特工拘捕令中的披露细节，从 2021 年 7 月到 2023 年 9 月，他们通过使用暗网将比特币或其他加密货币兑换成现金来进行非法业务。

ChainCatcher 消息，记者从四川省高级人民法院获悉，近日，眉山市彭山区法院审理判决了一起通过自制虚假的虚拟币交易平台实施诈骗的案件，胡某和杨某纤等 7 名被告人分别被以诈骗罪和掩饰、隐瞒犯罪所得罪判处有期徒刑十二年六个月至有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金。 2020 年 3 月至 2020 年 12 月，胡某与杨某纤等人利用注册的成都嘉荣腾软件信息科技有限公司（简称嘉荣腾公司），通过非法经营“盛大合约”虚假的虚拟币投资平台，以“保本理财、爆仓保本”诱骗客户购买泰达币后兑换平台专有的虚假虚拟货币 PTC，再通过 PTC 在平台购买比特币等虚拟币实现盈亏。 犯罪分子则控制后台数据操控虚拟币K线的走势及交易结果，并谎称黑客盗币等掩盖资金缺口，骗得客户 1443981 泰达币，折合人民币 940 多万元。受害人当中，有被告人的同学、朋友，甚至还有很多是嘉荣腾公司的员工。(来源链接)

链捕手消息，龙岩警方近日成功破获一起涉案价值近 2 亿元的涉数字人民币非法经营案件。专案组民警辗转多地进行案件调查。一条重大案件线索逐渐浮出水面，以赖某某、张某某为首的犯罪团伙涉嫌利用数字人民币、数字人民币账户以及虚拟币等，为境外赌博、电诈等犯罪活动提供非法资金结算业务，涉案金额巨大，涉案人员众多，分布全国 13 个省。 9 月 20 日，在福建省公安厅经侦总队的指挥下，市、县两级公安机关组织统一收网行动，抓获犯罪嫌疑人 20 名，查扣银行卡一批，成功破获这起涉案价值近 2 亿元的涉数字人民币非法经营案。（来源链接）

链捕手消息，福建省宁德市福安市公安局成功打掉一个盘踞在福安、厦门等地涉嫌利用数字人民币、数字人民币账户以及虚拟币等为境外网赌、电诈等犯罪团伙提供非法资金支付结算业务犯罪团伙。涉案金额达 1 亿元人民币，抓获犯罪嫌疑人 6 人，冻结银行账户 11 个，扣押一批作案工具。目前，6 名犯罪嫌疑人已被警方依法刑拘。（来源链接）

链捕手消息，中安链控UPS（优普斯）虚拟货币资金盘涉嫌非法经营被立案，多人被通缉。据悉，中安链控是星际联盟合作伙伴。中安链控（深圳）科技有限公司于2021年10月11日变更为中安（深圳）云存储数据有限公司，法定代表人变更为刘银冲，注册资本1000万人民币。受到中安链控消息影响，目前中安环球家族办公室的提现时间均有所延迟，各大投资者社群正在维权。（巴比特）

链捕手消息，马来西亚证券委员会（SC）今天宣布已对币安非法经营数字资产交易所采取执法行动。SC限期禁用币安马来西亚网站及移动应用程序，同时要求其币安停止媒体和营销活动、限制用户访问币安网络社群。 SC称，根据相关法律，马来西亚境内数字资产交易所运营商必须向SC注册才能运营。此前币安已于 2020 年 7 月被列入马来西亚证券监督委员会的投资者警报名单，但币安继续在马来西亚非法经营。就此SC针对所有四个币安实体，采取执法行动。 执法细则如下： 1. 在 2021 年 7 月 26 日起的 14 个工作日内禁用马来西亚的币安网站（www.binance.com）和移动应用程序； 2. 立即停止所有媒体和营销活动，包括通过电子邮件或其他方式向马来西亚投资者传播、发布或发送任何广告和/或其他营销材料； 3. 立即限制马来西亚投资者访问币安的 Telegram 群组。 作为 Binance Holdings Limited 的首席执行官，赵长鹏被特别责令确保上述指令得到执行。（来源链接）

链捕手消息，疑似赵东的相关开庭信息出现在法院网站上，信息显示：赵鹏、余晓菡、王阳圣、尤挺、史伟、周光凯、李亚标、潘遥、尤进、赵东、肖勇、林凤锦等涉嫌非法经营罪、帮助信息网络犯罪活动罪，将在杭州市西湖区人民法院于2021年5月12日开庭。此前，RenrenBit创始人赵东于6月19日被警方带走协助调查。（浙江法院网）